尊敬的藍(lán)?？蛻簦?br />  繼2014年中國承諾加入AEOI（金融賬戶涉稅信息自動交換）到2018年大部分參與國陸續(xù)開始首次交換，各國政府、地區(qū)及國際組織陸續(xù)出臺相關(guān)法律法規(guī)在國際“反洗錢、反逃稅、反恐怖融資”（以下簡稱“三反”）方面加強(qiáng)監(jiān)管及政府間協(xié)作。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在反洗錢、反恐怖融資等已有內(nèi)控合規(guī)制度的基礎(chǔ)上，納入CRS下的合規(guī)程序，將“三反”結(jié)合起來，系統(tǒng)整合合規(guī)業(yè)務(wù)流程，避免合規(guī)漏洞和風(fēng)險的出現(xiàn)。
 
“三反”最為核心的部分是盡職調(diào)查，主要針對最終受益人，實際控制人的信息進(jìn)行掌握，以防止洗錢、逃避稅及恐怖主義的發(fā)生。

2016年4月，英國政府及其皇家屬地和附屬島嶼國家簽署《實益擁有權(quán)法例》要求加強(qiáng)信息的交換，嚴(yán)格執(zhí)行“三反”約定。英屬維爾京群島、塞舌爾群島、開曼群島，相繼出臺相關(guān)法規(guī)進(jìn)行存檔，并要求于2018年6月30日之前完成。否則面臨行政處罰及刑事處罰。

2018年3月1日，香港政府開始執(zhí)行《備存重要控制人登記冊》簡稱SCR，以嚴(yán)格執(zhí)行，并實行《信托或公司服務(wù)持牌人登記制度（TCSP）》。

 一系列法規(guī)的出臺，旨在加強(qiáng)最終受益人及最終控制人的監(jiān)管，藍(lán)海集團(tuán)為了維護(hù)所屬客戶公司的完整性，合法性。確保公司的正常經(jīng)營不受影響，符合“三反”監(jiān)管要求，將會安排所有公司的注冊信息以及股東、董事、最終受益人及控制人盡職調(diào)查信息的錄入及核對。
 
     本次盡職調(diào)查，將會在2018年8月01日（周三），以微信公眾號開放平臺正式開始備存，客戶需要對錄入的信息的真實、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。執(zhí)行周期30天。逾期未登記的。藍(lán)海有權(quán)解除相應(yīng)后續(xù)服務(wù)，由此產(chǎn)生的所有責(zé)任，由公司自行承擔(dān)。
 
盡職調(diào)查信息及資料
1、核對公司注冊基本信息：
①　公司名稱（中英文）；
②　注冊編號及商業(yè)登記證編號；
③　成立日期；
④　注冊國家；
⑤　注冊地區(qū)；
⑥　注冊地址；
⑦　注冊資金；
⑧　經(jīng)營范圍。

2、確定關(guān)聯(lián)客戶資料：
①　客戶名稱；
②　聯(lián)系電話；
③　電子郵箱；
④　通信地址；

3、核對及確定創(chuàng)辦成員信息：包括股東、董事、實際受益人/控制人信息；
①　名字（中英文）
②　身份證/護(hù)照號碼/注冊編號，國籍
③　聯(lián)系電話
④　通訊地址/地址證明上地址。
⑤　占股比例（如為股東），認(rèn)購股份。
 
4、上傳直接成員資料；
①　身份證明文件掃描件（身份證正反面、護(hù)照照片頁及簽字頁）
②　地址證明，如為中國人可以用身份證替代。
③　證件格式：JPG、PDF等，不支持Word文件。

二、盡職調(diào)查的公司類型
香港、BVI、CAY、SEY、SAMOA、英國、美國、新加坡等全部公司類型。
 
三、登記程序
以“藍(lán)海商務(wù)顧問”微信公眾號登記為主，內(nèi)部人員補(bǔ)充核對登記為輔的登記方式。
 
四、登記時間
2018年8月01日正式開始執(zhí)行，執(zhí)行時間30天。
 
五、登記問與答
Q1:此次登記是否需要收費(fèi)？
A1:不需要、此次登記完全免費(fèi)。
 
Q2:公司控股股東是公司的，是否需要追述最終受益人的資料？
A2:需要的，在股東、董事等信息頁，還是按照原有的方式進(jìn)行登記，最終受益人如并非直接控股股東的，需要提交股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，董事簽字上傳，并登記相關(guān)信息至最終受益人資料。
 
Q3:逾期未登記會如何處理？
A3:逾期未登記的，藍(lán)海有權(quán)解除繼續(xù)服務(wù)，由于政府或者其他行政機(jī)構(gòu)調(diào)查，藍(lán)海無法提供近期最真實有效的信息及資料的，以至于產(chǎn)生罰款的或者其他行政或刑事處罰的，全部責(zé)任由客戶公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。
根據(jù)各國政府相關(guān)法規(guī)、條例，呈報義務(wù)人未盡到呈報義務(wù)的，導(dǎo)致公司狀態(tài)異常的，藍(lán)海不承擔(dān)任何責(zé)任。
 
Q4:為什么要做這個信息的錄入和比對的事情？
A4: 是為了完善和整理公司信息，以應(yīng)對政府的三反調(diào)查。錄入準(zhǔn)確、完整可以達(dá)到以下效果：
應(yīng)對政府或相關(guān)職能部門的調(diào)查，能夠及時、完整、準(zhǔn)確的提供相對應(yīng)的資料，減少和規(guī)避處罰的風(fēng)險。
減少作為客戶，每次調(diào)查和匯報重復(fù)遞交材料的工作量。
更準(zhǔn)確的信息，以更好的維護(hù)公司的正常運(yùn)營。

Q5:這件事情是藍(lán)海內(nèi)部的行為還是政府行為？
A5:在“三反機(jī)制”的背景下，此事即是政府行為也是藍(lán)海行為。

政府方面：各政府相繼出臺相應(yīng)的登記法規(guī)條例，包括但不限于、香港SCR、開曼UBO、SEY董事存檔、BVI董事名冊存檔、中國IDO實際控制人架構(gòu)備案等等都在指向登記備存實際擁有人信息資料，在可預(yù)見的時間內(nèi)，其他司法管轄區(qū)也會出臺相應(yīng)的政策法規(guī)。為了盡可能的降低客戶公司的維護(hù)成本，藍(lán)海提前布局，對所有在做業(yè)務(wù)，各司法管轄區(qū)，都進(jìn)行相關(guān)信息的登記存檔。

藍(lán)海方面：藍(lán)?；诟颖憬莸目蛻艄芾?，應(yīng)對政府的不確定性的法規(guī)條例的約束，以及維護(hù)牌照的穩(wěn)定性，作出的一致行動。簡化程序，一步到位的解決。

Q6:別的公司都沒有做，為什么只有藍(lán)海在做？
A6:這正是藍(lán)海負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象所在，我們會盡可能走在政策的前面，面臨全球的三反合規(guī)性的調(diào)查，調(diào)查的內(nèi)容大同小異，藍(lán)海此次收集整理和核對，在于提前做好布局，以應(yīng)對監(jiān)管層不確定的法規(guī)出臺，維護(hù)全體藍(lán)?？蛻艄镜睦?，以最小的成本，實現(xiàn)最大的穩(wěn)定性。確?？蛻舻睦娌皇軗p。
 
Q7:客戶登記的信息是否公開可查，上傳的相關(guān)材料是否公開可查詢，做了哪些保密措施？
A7:不可以公開可查。

只有公司的主要聯(lián)系人的電話，綁定藍(lán)海微信公眾號，才可以查看到本公司的相關(guān)信息。
其他聯(lián)系電話無法查詢非本公司的業(yè)務(wù)相關(guān)信息。

只有公司名稱及注冊編號，會在此次登記事項中公開，其他所有信息，都只能在藍(lán)海內(nèi)網(wǎng)訪問。
內(nèi)部訪問設(shè)立3個層級的安全措施，非相關(guān)業(yè)務(wù)員工無法查看公司信息，即便有權(quán)利查看員工，具體查看事項也會記錄在冊。

六、登記協(xié)議
本人/我司承諾及確認(rèn)，以上所提供的所有資料/信息真實、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)全部因資料/信息不全或不準(zhǔn)確導(dǎo)致的責(zé)任及風(fēng)險；在作為深圳市藍(lán)海商務(wù)顧問有限公司及其附屬關(guān)聯(lián)公司（以下簡稱“藍(lán)海”）客戶之期間，若有任何影響上述資料完整性及真實、準(zhǔn)確性之重大改變時，本人/我司都將及時通知藍(lán)海。